公告显示，该营业部前雇员梁键伟自2006年2月至2011年1月期间，通过制作虚假资产管理协议并加盖伪造公司印章的方式实施诈骗，受害人多达15人，金额高达4910万元。

　　案发后，2012年5月，梁键伟诈骗案相关当事人分别向法院提起针对银河证券及小榄证券营业部的13起诉讼，以小榄证券营业部及银河证券在梁键伟诈骗犯罪中负有责任为由，要求赔偿损失，起诉金额总计约5020万元，目前该案已进入二审程序。而梁键伟因犯诈骗罪最终被判处无期徒刑。

　　一位律师在接受记者采访时表示：“诈骗案涉及金额大，持续时间长达5年，说明它的合规肯定有问题。银河证券经纪业务的合规管理的确比较薄弱，长期存在违规问题。”

　　上市两月前仍在吃官司

　　值得一提的是，就在银河证券此次H股招股前两个月，银河证券旗下一家营业部再次曝出牵扯非法集资案而引起的民事诉讼。

　　2013年3月14日，南京江东中路证券营业部一客户在雇员李磊的介绍和协助下，通过另一证券公司的客户经理于小磊，将900万元投资于银行承兑汇票业务，于小磊承诺该投资将获得高额利息回报，而李磊与公司另一员工也参与投资了该银行承兑汇票业务。其后，于小磊因涉嫌非法集资被刑事拘留。

　　上述客户因无法收到投资款，于2013年4月15日向法院提起诉讼，要求银河证券与南京江东中路证券营业部共同偿还861.4万元投资款。此案将于2013年6月7日开庭审理。

　　除了上述案件，银河证券招股书还披露，2008年2月~2009年8月，公司一位员工曾挪用资金，但被免于刑事处罚，该员工之后被降职。南京汉中路证券营业部也曾出现3起违规问题，之后江苏省证监局发出警示函，相关责任人被降级、扣罚奖金。

　　母公司屡出问题，子公司也未能独善其身。2010年6月，中国人民银行对银河期货(银河证券子公司)检查时发现，后者未按规定履行客户身份识别义务，被处以20万元罚款。

　　或对业务产生重大影响

　　对于前述三起未决诉讼，银河证券称，这些案件不会对公司业务有重大影响。

　　然而，银河证券又在招股文件中提示了该类风险因素，“由于我们的业务规模庞大，分支机构众多，我们无法向阁下保证执行过程中不会出现人为错误，而有关人为错误或会对我们的业务、财务状况及经营业绩造成重大不利影响。”

　　段和段律师事务所合伙人、国际争议解决部负责人陈若剑告诉记者，银河证券的违规事件说明其内控比较乱，虚假理财、刻假公章是比较大的问题，性质很严重，这些案件总的来说对银河证券经纪部门的影响还是比较大。

　　银河证券也在招股书中透露其所面临的风险，包括诉讼及纠纷、雇员的不当行为等均可能会令公司声誉受损，而声誉受损可能会对其业务、经营业绩及财务状况等造成重大不利影响。

　　内幕交易篇

　　“自2007年起，我们已建立健全公司治理、有效的风险管理和内部控制体系，以管理我们在证券市场中面临的风险。2010~2012年，我们被中国证监会颁发AA监管等级”。银河证券的H股招股文件如此描述了公司的风控体系。

　　然而，正是在2007年，银河证券却发生了一起严重的内幕交易案件。而涉案者，是来自公司投行总部的副总经理张涛。更令人震惊的是，大部分内幕交易的交易指令，竟然就发自银河证券公司总部的电脑。

　　总部成内幕交易第一现场/

　　2007年4月1日，时任银河证券投资银行总部股票发行部副经理的张涛等人，与方大炭素(600516，SH)前董秘在北京就方大炭素非公开发行事项进行了初步接洽，基本确定由银河证券为方大炭素非公开发行股票项目的保荐机构，张涛为该项目前期具体执行工作的负责人。

　　紧接着第二天，2007年4月2日，张涛妻子王某某的股票账户上便以6.42元的价格买入方大炭素8万股。随后该股连续暴涨，4月23日，王某某账户卖出方大炭素3万股。此时，方大炭素股价已经累计上涨了约20%。4月24日，王某某账户卖出方大炭素剩余的5万股。上述交易共获利11.77万元。根据证监会后来公布的信息显示，上述买卖的交易IP地址均为银河证券总部办公用互联网IP地址。根据证监会的处罚通知，其认定，张涛在此期间完全知悉内幕交易的具体情况。