美国证券交易委员会(SEC)19日宣布，著名对冲基金经理菲利普·法尔科已与之达成和解，承认他存在违反联邦证券法的行为，并同意至少5年不得在金融业从业；法尔科及其对冲基金公司哈宾格资本公司(H arbin-ger Capital)将被罚款1800万美元。

　　SE C表示，法尔科承认在经营哈宾格公司时存在数项违背联邦证券法的行为，包括挪用客户资金支付他的个人税款，刻意照顾某些客户的赎回要求，操纵债券价格。

　　根据和解协议，法尔科必须承认SE C对其的控诉，还需要为归还资金和缴纳罚款支付总计1150万美元，哈宾格公司也将支付650万美元罚款。这一和解协议还需要获得联邦法官的批准。

　　在金融危机发生时，哈宾格公司管理的不少资产都与雷曼兄弟的破产紧密相连。法尔科和哈宾格公司承认，选择让一些客户先行赎回资产，而其他投资者则丧失了机会。法尔科还涉嫌挪用1.13亿美元资产支付其个人税款，这使得投资者无法及时赎回自己的资金，但法尔科最终归还了这笔资金。法尔科还涉嫌操纵一家加拿大制造业公司发行的债券的价格。

　　这一和解为法尔科颇具争议的资产管理生涯暂时划上了句号。法尔科还可以继续担任哈宾格公司的首席执行官和董事长，但不得进入其他上市公司董事会。法尔科要想再度进入金融业，需要在禁业满5年后向SE C提出申请，SE C将对其申请进行严格审核。

　　法尔科在一项声明中表示，对于达成和解感到高兴。他认为，对他和投资者来说，尽快处理违规事件是最好的选择。

　　SE C 6月推出新规，要求公司或个人在存在严重违法行为时，必须承认自身有罪。这显示出美国监管机构对于金融业严重违法行为的处罚将更加严格。此次和解是首次按照这一规定要求被告承认罪行。

　　SE C之前驳回了法尔科三个月前的和解要求，认为和解协议过于仁慈，因为法尔科没有承认自己的行为违法，禁业处罚也只有两年。

　　SE C法律执行部门的负责人安德鲁·斯尔瑞斯尼表示：“法尔科和哈宾格公司存在严重侵害投资者利益的违法行为。他们承认，因为这些违法行为，认定其违反联邦证券法不存在任何疑问。他们必须为自己的行为付出沉重代价。”

　　法尔科今年51岁，曾因为成功押注美国房地产市场下跌而获得巨额财富，但后来因投资无线科技公司L ightS quared而遭受巨大损失。LightSquared公司本想经营一个宽带网络，但是美国联邦通信委员会担心该网络可能干扰全球定位系统(G PS)而取消了其运营许可，LightSquared于2012年宣布破产。

　　据悉，哈宾格公司在事业顶峰时管理的资产一度高达260亿美元，但今年初管理的资本规模已经大幅下降至约30亿美元。

(来源:经济参考报)